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内控合规
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关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容,下列表述错误的是()。
(A)报告内容包括当地法律环境的变化情况
(B)报告内容包括当地市场风险的变化情况
(C)报告内容包括违规及监管机构制裁情况
(D)报告内容包括重大诉讼情况
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1
企业申请开立银行结算账户,应当按规定提交开户申请书,并出具下列开户证明文件()。
2
银行或者其他金融机构及其工作人员违反国家规定发放贷款,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
3
同业业务应由银行业金融机构总部统一管理、集中审批。
4
商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度,禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
5
企业客户开立银行结算账户,应按要求填写开户申请书,出具真实、有效的开户证明文件。属于开户初审内容的有()。
6
商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。
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