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内控合规
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下列事项不属于合规部门职能的是()。
(A)对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
(B)进行合规培训
(C)就合规工作问题与监管部门进行沟通
(D)对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
参考答案
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1
银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上,重点抓好内部控制的"六个环节",这"六个环节"具体指什么?()
2
属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有()。
3
下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围()
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根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括()。
5
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能。
6
在智能自助柜台业务办理过程中,客户如需帮助,应给予业务指导,但不得出现()等操作。
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