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内控合规
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下列事项不属于合规部门职能的是()。
(A)对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
(B)进行合规培训
(C)就合规工作问题与监管部门进行沟通
(D)对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
参考答案
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1
金融机构在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过()个工作日。
2
编造引进资金、项目等虚假理由,以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,构成()
3
商业银行的关联交易应当按照商业原则,以不低于对非关联方同类交易的条件进行。
4
下列对物权的表述中不正确的是()。
5
对于违反行业规约的会员单位,银行业协会按规定作出处理,情节严重的,相关情况应报送人民银行
6
属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
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