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内控合规
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下列选项中不属于合规建设关键方面的是()。
(A)完善合理的规章制度
(B)独立有序的组织机构
(C)形式多样的市场调研
(D)及时有效的培训
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1
银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,构成()
2
个人进行金融票据诈骗,数额在()万元以上的,涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉:
3
中国人民银行设立(),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
4
公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,构成()
5
下列各项属于商业银行员工失职违规的是()。
6
客户先前提交的身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,银行无权中止为客户办理业务。--
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