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内控合规
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合规是()的责任。
（A）总行行长及各级分行的行长(或总经理)
（B）各部门负责人
（C）管理者
（D）每个员工及各级管理层共同
参考答案
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1
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，金融机构应分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准()，合并提交大额交易报告。
2
高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
3
交易报告制度是指金融机构等承担反洗钱义务的机构将其在业务经营过程中经办的()报告给中国人民银行的制度。
4
银行业金融机构要加大()"四高"的审计力度、频度和深度。
5
下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的"三项"措施：()
6
案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的()为准。
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