更多内控合规试题
- 1《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：()
- 2银行业监督管理机构及银行业金融机构不得违反规定泄露从业人员处罚信息。
- 3银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- 4赵某以牟利为目的，套取信用社信贷资金高利转贷给他人，违法所得数额较大，他的行为构成了高利转贷罪--
- 5反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。--
- 6根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分()以上为"绿牌"。
