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内控合规
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合规是()的责任。
（A）总行行长及各级分行的行长(或总经理)
（B）各部门负责人
（C）管理者
（D）每个员工及各级管理层共同
参考答案
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1
商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，应当对潜在的()进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。
2
需进行法律审查的事项，业务部门一般应于审批、签署或实施前至少()个工作日将有关资料提交审查。
3
对于符合下列条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告：()
4
人民银行对企业银行结算账户现场检查督导的形式可以分为()。
5
进行法律审查时，由法律审查人员对送审资料的真实性负责--
6
银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()
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