合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、()，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
（A）信用风险和市场风险
（B）法律风险和市场风险
（C）法律风险和战略风险
（D）法律风险、道德风险和信誉风险
参考答案
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- 1商业银行()履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
- 2银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系，加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持"穿透管理"和"实质重于形式"的原则，将债券投资纳入统一授信。
- 3金融机构不得以下列()从事账外经营行为。
- 4内部控制是商业银行董事会、监事会和高级管理层参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。--
- 5以下哪项不是农村中小金融机构案件防控治理工作的目标()。
- 6《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
