合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、()，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
（A）信用风险和市场风险
（B）法律风险和市场风险
（C）法律风险和战略风险
（D）法律风险、道德风险和信誉风险
参考答案
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- 1对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
- 2个人进行金融票据诈骗，数额在()万元以上的，涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉：
- 3未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
- 4根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中
- 5金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。--
- 6清收人员应在贷款到期后二年内或保证、抵押合同约定的担保期限内，向保证人、抵押人派发催收通知单、贷款承诺书等催收手续，保证人、抵押人因客观原因不能签字或拒绝签字的，应在上述期限内依法诉讼。--
