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内控合规
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对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
(A)金融机构及其员工
(B)金融机构的高级管理层
(C)金融机构的员工
(D)金融机构的各级管理层
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1
银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。()
2
规定,商业银行不可经营的业务为()
3
合规是商业银行高层责任,与其他员工无关。()
4
商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务,可以不与客户面签开通协议。
5
下列哪类人不属于案件专项治理工作须排查的"九种人"?()
6
商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
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