登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
(A)金融机构及其员工
(B)金融机构的高级管理层
(C)金融机构的员工
(D)金融机构的各级管理层
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
银行业金融机构应及时对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
2
下列各项属于商业银行员工失职违规的是()。
3
银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门,需要出席联席会议。--
4
下列选项中不属于合规建设关键方面的是()。
5
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》明确存在下列哪些情形之一的属于重大、恶性案件?()
6
对于违反行业规约的会员单位,银行业协会按规定作出处理,情节严重的,相关情况应报送人民银行
考试