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内控合规
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对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
(A)金融机构及其员工
(B)金融机构的高级管理层
(C)金融机构的员工
(D)金融机构的各级管理层
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1
法律规定公司可以为他人提供担保,关于公司对外担保,下列选项正确的是:()
2
甲是某基层行社的信贷人员,利用职务便利向其做生意的表弟发放了无担保的信用贷款,甲的行为触犯了我国刑法中的()
3
银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。--
4
完善内部监督机制,转变检查方式,要加强对、重点岗位、重大业务和风险事项的检查,提高检查的权威性和真实性。()
5
符合下列条件之一的,列为银监会挂牌督办案件()
6
银行业金融机构应当定期开展压力测试。
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