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内控合规
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对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
(A)金融机构及其员工
(B)金融机构的高级管理层
(C)金融机构的员工
(D)金融机构的各级管理层
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1
案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的()为准。
2
商业银行的关联交易应当按照商业原则,以不低于对非关联方同类交易的条件进行。
3
自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
4
()负责有关银行业案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
5
()业务是最容易引起操作风险的业务环节。
6
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()
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