更多内控合规试题
- 1银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。
- 2银行业金融机构应当按照风险匹配原则，严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型，充分披露产品信息和揭示风险，将投资者分层管理落到实处。
- 3金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项()
- 4对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构应注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括()
- 5商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
- 6发生下列情况可以引起合同权利义务终止()
