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内控合规
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商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。
(A)董事会
(B)监事会
(C)内部审计部门
(D)合规部门
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1
董事会可以授权其下设的风险管理委员会履行其全面风险管理的部分职责。
2
金融机构在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过()个工作日。
3
中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级,应当按()对辖区内全部法人金融机构开展评级。
4
客户洗钱风险分类管理目标不包括()。
5
股份有限公司中,代表以上表决权的股东或者以上董事或者监事会,可以召开董事会临时会议()
6
同时符合下列哪些情形,农信社可以对借款人的债务人按照合同法的规定行使代位权()
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