更多内控合规试题
- 1建立和完善案件、案件风险信息()制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。
- 2银行业金融机构应当定期开展压力测试。压力测试的开展应当覆盖各类风险和表内外主要业务领域，并考虑各类风险之间的相互影响。
- 3既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当()。
- 4中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果，可以采取()等有针对性的监管措施。
- 5商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。
- 6明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，构成()
