更多内控合规试题
- 1经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
- 2反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的()进行评价。
- 3商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。
- 4对代理个人客户开立结算账户的，商业银行应当落实现行监管制度"联系被代理人进行核实"的相关要求
- 5下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的"三项"措施：()
- 6对于银行业金融机构吸收公款存款业务中的违法违规行为，各级监管部门应依法予以提示和纠正，并采取相应的监管措施和行政处罚。
