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内控合规
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商业银行的违规行为应由中国人民银行负责查处的是()。
(A)提供虚假财务报告
(B)出借营业许可证
(C)未经批准代理买卖外汇
(D)未经批准设立分支机构
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1
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,构成()
2
我国实施客户身份识别制度的目的,是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息,以提高反洗钱工作的有效性。--
3
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()。
4
商业银行应该依法保护存款人权益,下列行为没有做到依法保护存款人合法权益的是()
5
下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的"三项"措施:()
6
下列哪种情况出现时,直重新识别客户?()
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