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内控合规
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商业银行的违规行为应由中国人民银行负责查处的是()。
(A)提供虚假财务报告
(B)出借营业许可证
(C)未经批准代理买卖外汇
(D)未经批准设立分支机构
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1
商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是对()的评价。
2
冒用他人信用卡,骗取财物数额较大的,构成()
3
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()。
4
《辽宁省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》中规定,违反以下哪项反洗钱规章制度,给予有关责任人警告至记过处分:()
5
下列说法中,错误的是()
6
公司合并,应当由合并各方签订合并协议.公司应当自作出合并协议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告()
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