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内控合规
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商业银行的违规行为应由中国人民银行负责查处的是()。
（A）提供虚假财务报告
（B）出借营业许可证
（C）未经批准代理买卖外汇
（D）未经批准设立分支机构
参考答案
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1
商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证。禁止伪造、变造、转让、出租、出借经营许可证。
2
全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控，并向监事会报送风险限额使用情况。
3
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，涉嫌下列哪些情形之一的，应予立案追诉刑事责任：()
4
金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()
5
对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以纪律处分代替法律制裁。
6
商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。
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