更多内控合规试题
- 1"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
- 2一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批，并报关联交易控制委员会备案或批准。一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批。
- 3违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额较大的行为。--
- 4银行业监督管理机构工作人员，应当依法保守国家秘密，并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。
- 5商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。
- 6伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用证或附随的单据、文件，以及伪造信用卡等金融票证的行为构成()
