更多内控合规试题
- 1商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
- 2完善内部监督机制,转变检查方式,要加强对、重点岗位、重大业务和风险事项的检查,提高检查的权威性和真实性。()
- 3商业银行开展信贷业务,可以忽略审查借款人的资信,实行担保,保障按期收回贷款
- 4法律审查人员可对业务部门提交送审事项采取形式和实质审查相结合的方式--
- 5可疑交易符合()情形的,金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
- 6高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述()责任,即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或措施。