更多内控合规试题
- 1对于金融机构来讲，合规是指()必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
- 2伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用证或附随的单据、文件，以及伪造信用卡等金融票证的行为构成()
- 3下列关于留置权的表述中，不正确的是()
- 4操作风险损失数据收集的事件形式多种多样，以下选项中不需要收集是()。
- 5银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()
- 6《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
