更多内控合规试题
- 1核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比,不应低于()。
- 2()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
- 3《大额和可疑交易报告管理办法》中所称非自然人不包括:()
- 4企业客户开立银行结算账户,应按要求填写开户申请书,出具真实、有效的开户证明文件。属于开户初审内容的有()。
- 5银行工作人员违反法律、行政法规规定,向关系人以外的其他人发放贷款,造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,该款刑法规定的罪名是:()
- 6商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。