在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是()。
(A)制定操作风险管理战略及总体政策
(B)定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程
(C)制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设
(D)建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理
参考答案
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- 1发生下列情况可以引起合同权利义务终止()
- 2对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构应当()提交大额交易报告。
- 3内部控制是商业银行董事会、监事会和高级管理层参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。--
- 4各金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施,并将其有机纳入()制度体系,构建一套"事前、事中、事后"全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。
- 5银行营业网点在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务的情形包括()
- 6经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户