更多内控合规试题
- 1对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构应注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括()
- 2下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()
- 3()负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。
- 4银行业监督管理机构及银行业金融机构不得违反规定泄露从业人员处罚信息。
- 5中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起"()"的内部控制体系
- 6法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，及时向人民银行报告整改情况。C类及以下机构应当由单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每()向中国人民银行报告整改落实情况。
