更多内控合规试题
- 1商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
- 2未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
- 3《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
- 4案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括()
- 5违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额较大的行为。--
- 6需进行法律审查的事项，业务部门一般应于审批、签署或实施前至少()个工作日将有关资料提交审查。
