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内控合规
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《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
(A)全面性原则统一性原则
(B)独立性原则公正性原则
(C)重要性原则及时性原则
(D)公开性原则有效性原则
参考答案
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1
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
2
我国的法律中,()是预防洗钱活动的。
3
下列有关商业银行的表述中哪一项是正确的()
4
银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。--
5
下列说法正确的包括()
6
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
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