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内控合规
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《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
(A)全面性原则统一性原则
(B)独立性原则公正性原则
(C)重要性原则及时性原则
(D)公开性原则有效性原则
参考答案
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1
操作风险是由不完善或有问题的()造成损失的风险。
2
中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用《银行业金融机构案防工作办法》。
3
商业银行操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
4
可以做为个人开户证件的有:()
5
下列哪种情况出现时,直重新识别客户?()
6
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括和两类。()
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