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内控合规
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合规风险管理体系基本要素不包括()。
(A)合规政策
(B)合规风险管理计划
(C)合规风险识别和管理流程
(D)合规性审计
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1
客户先前提交的身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,银行无权中止为客户办理业务。--
2
反洗钱不是金融机构的全员性义务。--
3
《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
4
农村合作金融机构应根据借款对象不同,将贷款分为企事业单位贷款和自然人贷款,不同种类贷款可以使用相同的分类方法。
5
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能。
6
《物权法》所称物权包括()。
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