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内控合规
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合规风险管理体系基本要素不包括()。
（A）合规政策
（B）合规风险管理计划
（C）合规风险识别和管理流程
（D）合规性审计
参考答案
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1
关于《金融机构反洗钱规定》，以下表述正确的是()
2
银行业金融机构应当对关键岗位实行()的人员轮换和强制休假制度。
3
根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括()。
4
在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，确认其身份和有关交易是否可疑。--
5
可以做为个人开户证件的有：()
6
任何单位和个人购买商业银行股份总额()以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。
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