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内控合规
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合规负责人的职责中,不包括()。
(A)全面协调商业银行合规风险的识别和管理
(B)监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
(C)定期向高级管理层提交合规风险评估报告
(D)分管业务条线
参考答案
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1
金融机构应当报告非自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值20万美元以上(含)的款项划转。
2
各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查,并将检查情况及时报告监管机构。
3
同业业务应由银行业金融机构总部统一管理、集中审批。
4
"一案四问责"即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。
5
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()
6
发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的,应通报同级财政部门和相关纪检监察机关。
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