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内控合规
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合规负责人的职责中,不包括()。
(A)全面协调商业银行合规风险的识别和管理
(B)监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
(C)定期向高级管理层提交合规风险评估报告
(D)分管业务条线
参考答案
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1
下列说法正确的包括()
2
银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人员不得少于()。
3
深入剖析重大案件和典型案例,及时进行风险提示,举一反三,防止()案件多次发生
4
商业银行应强化自律意识,培育合规文化,倡导公平竞争,抵制不当交易,共同遵守《中国银行业反商业贿赂承诺》《中国银行业反不正当竞争公约》等行业规约。
5
只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品,可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。
6
商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列()重大操作风险事件。
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