更多内控合规试题
- 1金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。--
- 2从()年开始，中国银监会在全国银行业金融机构开展了声势浩大的案件专项治理活动
- 3银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。--
- 4巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为："一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
- 5合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与、()、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
- 6非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪些情形之一的，应予立案追诉刑事责任：()
