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内控合规
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商业银行的()承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
(A)董事会
(B)监事会
(C)行长
(D)高级管理层
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1
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户风险等级分类并(C)。
2
发生下列情况可以引起合同权利义务终止()
3
按照法律规定,在辽宁范围内,()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
4
企业存在以下异常开户情形的,开户网点应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户()。
5
加强从业人员营销行为管理,充分尊重银行业消费者的()。
6
抵押是担保的一种方式,根据《物权法》,下列说法正确的是()
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