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内控合规
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商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是()。
(A)董事会和高级管理层的有效监控
(B)完善的市场风险管理政策和程序
(C)完善的内部控制和独立的外部审计
(D)市场风险研究
参考答案
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1
下列选项中属于合规建设关键方面的是()。
2
."双线问责"即对()条线问责的同时,还要对稽核监督条线问责
3
《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
4
按照法律规定,在辽宁范围内,()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
5
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是()。
6
商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策,确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。
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