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内控合规
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商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
（A）合规管理人员
（B）负责人
（C）高管人员
（D）全体员工
参考答案
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1
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并(C)。
2
企业申请开立银行结算账户，应当按规定提交开户申请书，并出具下列开户证明文件()。
3
金融机构应当报告非自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值20万美元以上(含)的款项划转。
4
高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
5
银行员工日常生活中禁止参与以下活动()
6
对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
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