更多内控合规试题
- 1银行业金融机构应当建立全面风险管理体系,采取定性和定量相结合的方法,识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险,不包括银行账户利率风险。
- 2对各类检查工作应发现而未发现,应揭露而未揭露,应报告而未报告的,严格追究检查部门和的责任。()
- 3银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
- 4银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人员不得少于()。
- 5《商业银行法》中所称的关系人是指:(1)商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属;(2)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
- 6国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是()。