更多内控合规试题
- 1按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的()
- 2商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。
- 3一般情况下，农信社可以查询、冻结、扣划存款人的储蓄存款--
- 4利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的()措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。
- 5银行业应加强监控设施的维护，改进录像保管期：对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于()为宜。
- 6自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
