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内控合规
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根据《银行业监督管理法》的规定,银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施,其中不包括()。
(A)限制资产转让
(B)限制分配红利
(C)责令暂停部分业务
(D)促成机构重组
参考答案
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1
金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万以上(含)的跨境款项划转。
2
发生下列情况可以引起合同权利义务终止()
3
商业银行贷款,应当实行审贷分离、分级审批的制度。
4
对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
5
()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
6
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。
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