更多内控合规试题
- 1依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》的相关要求，各法人机构至少每年召开次案防联席会议。()
- 2银行业金融机构应及时对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。
- 3金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
- 4银行业金融机构案件的确认标准为()
- 5自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
- 6农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时，要将该客户近期的表内业务分类情况作为重要参考依据。原则上，对该客户表外信贷资产分类不得低高于其近期表内信贷资产的分类类别。
