更多内控合规试题
- 1银行业金融机构要严格债券信用评级准入标准，做好债券投资短期管理。
- 2银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()
- 3《银行业金融机构案防工作评估办法》所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成。--
- 4商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
- 5《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
- 6在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，确认其身份和有关交易是否可疑。--
