多选题 : 违反《上海市地方金融监督管理条例》规定,有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:
(A)主动及时赔偿金融消费者和投资者损失的
(B)主动消除或者减轻违法行为危害后果的
(C)配合查处其他违法行为有立功表现的
(D)其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的
参考答案
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- 1鼓励地方金融组织建立行业自律组织。行业自律组织依照章程开展下列工作:
- 2地方金融管理部门在依法履行职责过程中,发现地方金融组织涉嫌违反国家和上海市监管要求的行为或者存在其他风险隐患的,可以采取监管谈话、责令公开说明、责令定期报告、出示风险预警函、通报批评、责令改正等措施。
- 3《上海市地方金融监督管理条例》所称控股股东,是指持有地方金融组织百分之五十以上股权或者表决权,以及持有股权或者表决权比例不足百分之五十但足以对地方金融组织的决策产生重大影响的股东或者其他出资人。
- 4在上海市设立地方金融组织的,应当按照国家规定申请取得许可或者试点资格。
- 5地方金融管理部门在依法履行职责过程中,发现地方金融组织涉嫌违反国家和上海市监管要求的行为或者存在其他风险隐患的,可以采取监管谈话、责令公开说明、责令定期报告、出示风险预警函、通报批评、责令改正等措施。
- 6地方金融管理部门和有关部门应当公开受理举报的联系方式,依法及时处理接到的举报,并对举报人信息和举报内容严格保密。