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- 1任何单位和个人对于地方金融组织的违法违规行为，有权向地方金融管理部门和有关部门举报。
- 2鼓励地方金融组织建立行业自律组织。行业自律组织依照章程开展下列工作：
- 3地方金融组织的重大风险无法消除或者不能恢复正常经营能力的，由市人民政府或者市地方金融监管部门依法注销许可或者取消试点资格。
- 4地方金融管理部门开展现场检查的，执法人员不得少于二人，应当出示行政执法证件和检查通知书。地方金融管理部门可以根据监管需要聘请律师事务所、会计师事务所等第三方机构参与监督检查。
- 5地方金融组织的股东依照法律规定以其认缴的出资额或者认购的股份为限对地方金融组织承担责任。
- 6市地方金融监管部门依据《上海市地方金融监督管理条例》对地方金融组织作出行政处罚的，可以同时对负有直接责任的董事、监事或者高级管理人员处五万元以上五十万元以下的罚款。
