为了加强市场准入管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。
(A)商务部
(B)中国人民银行
(C)国务院证券监督管理机构
(D)中国证券业协会
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- 1根据《证券账户管理规则》相关规定,()对证券账户实施统一管理。
- 2证券市场的基本功能包括()。Ⅰ.筹资功能Ⅱ.资本流动功能Ⅲ.资本定价功能Ⅳ.资本配置功能
- 3下列关于做市商交易的说法,正确的有()。Ⅰ.为该金融产品连续报出买价和卖价Ⅱ.用自有资金或证券库存,无条件地按自己所报出的买价或卖价,买入或卖出投资者指定数量的金融产品Ⅲ.投资者买卖双方必须是同时进行的交易Ⅳ.交易是在投资者和做市商之间完成的,它作为买者和卖者的中介,解决了买者和卖者在出价时间上的不对称问题
- 4属于证券市场萌芽阶段标志性事件的有()。Ⅰ.1602年,荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家证券交易所Ⅱ.1773年,英国的第一家证券交易所成立,并于1802年获得英国政府的正式批准Ⅲ.1790年,成立了美国第一家证券交易所—费城证券交易所Ⅳ.1817年,成立纽约证券交易会,并于1863年改名为“纽约证券交易所”
- 5会计师事务所申请证券资格,其净资产需要()万元以上。
- 6基金管理人的职责包括()。Ⅰ.基金估值Ⅱ.基金注册登记Ⅲ.基金产品设计Ⅳ.基金营销