证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,以科学发展观为指导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
(A)特许监督管理
(B)集中统一监督管理
(C)分层监督管理
(D)混业监督管理
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参考答案
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- 1在调查操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,经批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过(A )个交易日;案情复杂的,可以延长。
- 2在利率互换交易中,当利率看涨时,投资者可()。Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具
- 3下列说法错误的有()。Ⅰ.有些证券化交易中,采用超额抵押等方法进行内部增级Ⅱ.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级Ⅲ.资产证券化交易中,承销人接受发起人转让的资产,并以该资产为基础发行证券化产品Ⅳ.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
- 4关于股东的表决权,下列说法正确的有()。Ⅰ.股东会议由股东按出资比例行使表决权,但公司规章另有规定的除外Ⅱ.股东的表决权不可以集中使用Ⅲ.股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权Ⅳ.普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权
- 5下列各项中,不属于债券兑付方式的是()。
- 62005年12月,我国金融机构发行了第一期资产支持证券,其基础资产有()。Ⅰ.基础设施收费权Ⅱ.个人住房抵押贷款Ⅲ.信贷资产Ⅳ.租赁资产