更多反洗钱知识试题
- 1证券客户开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户，应作为大额交易进行报告。( )
- 2《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2009〕15 号)第一条规定,刑法第 191 条、第 312 条规定的?明知?,应当结合下列哪些主、客观因素进行认定?()
- 3如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将()。
- 4向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有()。
- 5无论是投保时的财务告知，还是后期客户尽职调查，客户提供的收入应符合实际，业务人员不得为客户虚构收入和职业情况。()
- 6银行结算账户管理档案的保管期限为银行结算账户撤销后 5 年。()
