更多反洗钱知识试题
- 1金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。()
- 2A 公司近日在对客户交易进行审查时发现,客户王某于 2005 年 10 月开立证券帐户,其后一直无股票交易发生,但是与此同时,该客户的资金帐户每月 10 日左右均收到其同名银行账户转帐划入的资金 150 万元,一般次日即转帐划回原银行账户。A 证券公司向客户询问交易动机,但是客户不愿告知。请问王某的交易行为符合下列哪种可疑交易类型()
- 3金融机构对下列外汇现金交易应进行核查,发现涉嫌洗钱的,应及时以纸质文件上报并付相关附件( )
- 4下列哪种情况出现时,应重新识别客户?()
- 5反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。()
- 6反洗钱调查的客体是可疑交易活动,还包括群众举报。()