更多反洗钱知识试题
- 1金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款( )。
- 2只要系统中抓取出可疑交易就可以上报中国人们银行,而无须进行人工分析以过滤掉实质不可疑交易。()
- 3金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域.业务.行业.客户是否为政治公众人士等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱.反恐怖融资监管薄弱国家(地区) 客户的风险等级应低于来自于其他国家(地区) 的客户。
- 4中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。()
- 5金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
- 6按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列()要求。
