多选题 : 申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件并提交相应的反洗钱材料、()
(A)总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;并提交 总公司的反洗钱内控制度;
(B)总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;并提交总公司信息系 统的反洗钱功能报告;
(C)拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作;并提交 拟设分支机构的反洗钱机构设置报告;
(D)反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训;并提交接受反洗钱培训 情况的报告;
参考答案
继续答题:下一题
更多反洗钱知识试题
- 1以下说法错误(应为正确)的是()。
- 2金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )。
- 3在客户申请解除保险合同、减保或者办理保单贷款时,如退还的保险费或者提供的贷款金额为人民币()万元以上或者外币等值1000美元以上的,保险公司应当要求申请人出示保险合同或者保险凭证,核实申请人身份,登记退保、减保或者办理保单贷款原因,将保险费退还或者发放至投保人本人账户。()
- 4根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构对符合规定条件的大额交易,如未发现该交易可疑的,可以不报告。以下不属于规定条件的是()。
- 5以下说法错误的是:()
- 6以下哪项不属于自然人客户身份识别的法定证件?( )