更多反洗钱知识试题
- 1()部门应将反洗钱培训宣传纳入销售人员和外部服务机构管理，确保相关人员、服务机构掌握反洗钱法律法规和监管规定、内控制度以及展业中的反洗钱工作要求。()
- 2公司洗钱风险管理的基本措施包括()。()
- 3金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施()
- 4向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防.监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险。
- 5在保险公司与客户的业务关系存续期间，如客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期，而客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，保险公司应中止为客户办理业务。
- 6反洗钱现场检查单位应制作《现场检查通知书》,一式两份,一份于进场前()天前送达被查单位,另一份由检查单位留存。
