多选题 : 依据《安徽省金融机构反洗钱工作非现场监管评价暂行办法》,发生下列情况之一的,评级直接确定为 D 档()。
(A)被评价金融机构未履行相应反洗钱义务而导致洗钱案件发生的;
(B)不配合人民银行反洗钱行政调查或临时冻结措施的;
(C)违反保密规定,泄漏有关反洗钱工作信息,造成严重后果的;
(D)经查证实,金融机构隐瞒事实,故意提供虚假不实信息资料,影响反洗钱工作开 展的。
(E)涉及其他重大违法、违规行为发生的。
参考答案
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- 1《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币()元以上或者外币等值()美元以上的款项划转,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
- 2对金融机构违反保密规定,泄露有关信息的行为,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构可以对其直接负责的高级管理人员处一万元以上五万元以下的罚款。()
- 3()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构反洗钱工作进行监督管理。
- 4根据《个人外汇管理办法》,境内个人和境外个人外汇账户境内划转按()进行管理。
- 5下列哪些法律属于澳大利亚的反洗钱法律( )
- 6反洗钱调查的客体是可疑交易活动,不包括群众举报。()