多选题 : 根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
（A）未按规定履行客户身份识别义务的
（B）未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
（C）违反保密规定,泄漏有关信息的
（D）未按规定对职工进行反洗钱培训的
参考答案
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- 1客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。()
- 2金融机构应当按照规定执行()报告制度。
- 3下列哪些是具有反洗钱功能的综合性国际组织()
- 4金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
- 5《中华人民共和国反洗钱法》中明确规定,金融机构若有()行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
- 6某面包店,该面包店为个人经营,经营范围仅限中餐、面包。2006 年 10 月该店在某股份制商业银行 A 支行开户。开户以来,该账户交易极为频繁,几乎每天都有交易发生。交易规律是,每天从一个贸易公司汇入几笔资金后,立即提现或转账付出,提现交易的金额均接近 10 万元,账户的余额通常很小。经统计,2007 年该账户共转账收入 101 笔,金额为 2734 万;提取 79 笔,金额 1284 万元,转账付出 109 笔,金额 1768 万元;全年无 1 笔存入现金交易。在 79 笔提现交易中,金额为 19.9 万元的交易高达 59 笔。请说明上述情况符合以下()可疑情形。
