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反洗钱知识
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多选题 :
控制环境是反洗钱内部控制框架中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?()
(A)员工的专业能力
(B)员工的职业操守
(C)员工的诚信程度
(D)领导层对内部控制的认识和态度
(E)领导层对管理内部控制制度采取的措施
参考答案
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1
银行机构应将下列哪些交易作为大额、可疑交易报送?()
2
A 公司近日在对客户交易进行审查时发现,客户王某于 2005 年 10 月开立证券帐户,其后一直无股票交易发生,但是与此同时,该客户的资金帐户每月 10 日左右均收到其同名银行账户转帐划入的资金 150 万元,一般次日即转帐划回原银行账户。A 证券公司向客户询问交易动机,但是客户不愿告知。请问王某的交易行为符合下列哪种可疑交易类型()
3
反洗钱非现场监管包括()。
4
以下哪些情况将影响银行上报信息准确性和完整性?()
5
存款人可以自主选择银行开立银行结算账户。()
6
金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的身份资料和交易记录?()
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