多选题 : 按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?
(A)依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
(B)金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
(C)必须设立反洗钱专门机构
(D)金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
(E)对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力
参考答案
继续答题:下一题
更多反洗钱知识试题
- 1分公司以保单实名制为基础,以客户为单位,按照()的工作原则,建立健全洗钱风险管理体系,牢固树立合规意识和风险意识.
- 2分支机构应当在()的基础上,决定是否与客户建立业务关系。
- 3金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当自收到相关处理文书之日起 15 日内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出申述、申辨意见。()
- 4()是指交易的金额、频率、流向、用途、性质等有异常情形的人民币支付交易。
- 5王先生到保险公司柜面办理退保业务,退还保费人民币2万元。除留存王先生居民身份证复印件外,保险公司在办理退保时还应当履行的反洗钱义务有()
- 6金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,情节严重的,处()罚款,并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( A )罚款: