多选题 : 依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,下面哪些交易应作为可疑交易报送()。
(A)客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
(B)客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件,但要求非交易过户。
(C)客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
(D)发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱 的。
参考答案
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- 1金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录?( )
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- 3各机构应根据非自然人客户的法律形态,确定了解、收集并妥善保存与受益所有人身份识别工作有关的信息和资料,并登记非自然人客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
- 4公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局,人民检查院。人民法院签发的( )
- 5《金融机构反洗钱规定》颁布之日是()。()
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