多选题 : 金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施()
(A)责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
(B)取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资 格、禁止其从事有关金融行业工作;
(C)责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪 律处分。
(D)对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万 元以下罚款。
参考答案
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- 1证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。
- 2新契约业务客户身份识别标准:单笔保单保费金额达到人民币( )以现金形式缴纳;或达到人民币( )以转账形式缴纳的人身保险合同个人业务、代理业务或团体业务的,必须对客户身份进行识别。
- 3客户先前提交的身份证件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务.
- 4《关于加强金融机构个人存取款业务管理的通知》规定,办理个人存取款业务的金融机构对一日一次性从储蓄账户提取现金()以上的,储蓄机构柜台人员必须要求取款人提供有效身份证件,并经储蓄机构负责人审核后予以支付。
- 5洗钱犯罪的特征包括()。
- 6网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料的()。