多选题 : 根据金融行动特别工作组()、中国人民银行等组织和机构的有关规定,客户信息中出现包括但不限于以下情形的,应当予以关注()。
(A)被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止 性名单的;
(B)外国政要及其家庭成员,以及其他与之关系密切的人员;
(C)因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的;
(D)因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被国家有关部门要求协助调查的;
(E)因交易行为异常被证券交易所、证券登记结算机构等发函要求协助调查的;
参考答案
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- 1()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反冼钱工作进行监督管理。
- 2金融机构应当以通俗易懂的语言,及时、真实、准确、全面地向金融消费者披露可能影响其决策的信息,充分提示风险,不得发布夸大产品收益、掩饰产品风险等欺诈信息,不得作虚假或引人误解的宣传。这是保障金融消费者( )权的表现.
- 3洗钱行为首先是一种违法行为,洗钱行为的金额是决定其社会危害性大小的唯一因素。
- 4金融机构应保障金融消费者自主选择权,在法律法规和监管规定允许范围内,充分尊重金融消费者意愿,不得( )
- 5金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其( ),了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
- 6在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动.金融交易情况,及时提示客户更新资料信息,评估客户风险并采取合适的管理措施。高风险客户每()年.中风险客户每( )年.低风险客户每( )年进行一次重新识别。