多选题 : 金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款?()
(A)未按照规定建立反洗钱内控制度的;
(B)未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
(C)未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;
(D)未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
(E)违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
(F)未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。
参考答案
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- 6金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域.业务.行业.客户是否为政治公众人士等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱.反恐怖融资监管薄弱国家(地区) 客户的风险等级应低于来自于其他国家(地区) 的客户。