多选题 : 金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款?()
(A)未按照规定建立反洗钱内控制度的;
(B)未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
(C)未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;
(D)未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
(E)违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
(F)未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。
参考答案
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- 1金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为,由()责令限期改正或给予行政处罚。
- 2金融机构应在公司(集团)层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,可以不选择更为严格的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据。()
- 3客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。()
- 4经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。临时冻结最长时间为()小时。
- 5金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的(),处一万元以上五万元以下罚款。
- 6《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有( )