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2012 年 8 月 14 日,同意向纽约州银行监管机构支付 40 亿美元就洗钱指控达成和解。()
（A）渣打集团
（B）汇丰集团
（C）花旗集团
（D）德意志银行
参考答案
更多反洗钱知识试题
- 1在进行客户身份识别时,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的()。
- 2根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定，可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。()
- 3证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。
- 4专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是 FATF,它的中文简称是__。
- 5案例:在某毒品洗钱案件中,法院经审理查明,被告人徐某明知范某从事毒品犯罪,基于自己的分析和判断,其主观上对范某的投资款系毒资的可能性具有一定认识;客观方面范某一次性支付港币 520 万元股权转让款,数额巨大且全部为现金支付,期间无偿赠与其越野奔驰高档小汽车一辆。4 年前,被告人徐某曾因犯偷税罪被判处有期徒刑 4 年。基于这些主、客观因素,法院足以推定被告人徐某对520 万元投资款属于毒品犯罪所得具有主观明知。()
- 6在发生洗钱案件时,金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。()
