根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,当客户与证券公司进行金融交易,在通过银行账户划转款项后,由以下()机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
(A)证券公司
(B)证券公司和银行各自
(C)证券公司和客户各自
(D)银行
参考答案
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- 1投保人、被保险人、受益人的职业应根据客户实际情况据实填写,不得随意填写为一般单位内勤、或事业单位内勤,否则对后期理赔产生严重影响,甚至引发纠纷。()
- 2A 公司近日在对客户交易进行审查时发现,客户王某于 2005 年 10 月开立证券帐户,其后一直无股票交易发生,但是与此同时,该客户的资金帐户每月 10 日左右均收到其同名银行账户转帐划入的资金 150 万元,一般次日即转帐划回原银行账户。A 证券公司向客户询问交易动机,但是客户不愿告知。请问王某的交易行为符合下列哪种可疑交易类型()
- 3我国反洗钱工作的领导和监督管理机关是( )
- 4开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注()。
- 5根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定,可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。()
- 6金融机构进行客户身份识别,不需要向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。()