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反洗钱知识
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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,当客户与证券公司进行金融交易,在通过银行账户划转款项后,由以下()机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
(A)证券公司
(B)证券公司和银行各自
(C)证券公司和客户各自
(D)银行
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1
请选择下列人民银行监管政策,哪几项是监管部门 2012 年下发的。()
2
各渠道部门应将大额交易和可疑交易的监管规定纳入销售管理的工作环节中。履行以下工作职责()。()
3
银行配合开展反洗钱现场调查时应()。
4
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中规定:风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的三倍。()
5
金融机构在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依法 律规定,不得向任何单位和个人提供。
6
属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有()
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