金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向()报备。
(A)中国人民银行
(B)中国证券监督管理委员会
(C)中国银行业监督管理委员会
(D)中国保险监督管理委员
参考答案
继续答题:下一题
更多反洗钱知识试题
- 1根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定,可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。()
- 2中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。()
- 3A保险公司业务员王某通过主动上门营销的方式向客户销售寿险产品,并成功向说服客户B为其自己购买了1份保费金额达人民币2万的分红型保险,王某用自己的银行卡代客户B缴纳了保费,再向客户B收回现金。上述情形中,以下说法错误的有()
- 4洗钱的() 阶段的首要目的是隐藏, 是为了达到模糊其性质、来源、受益人和增加执法机关对其进行有效调查难度的目的。
- 5金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际使用人。()
- 6金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于()等存在异常的情形。()