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反洗钱知识
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多选题 :
分公司以保单实名制为基础,以客户为单位,按照()的工作原则,建立健全洗钱风险管理体系,牢固树立合规意识和风险意识.
(A)客户资料完整
(B)交易记录可查
(C)资金流转规范
(D)风险为本
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1
《反洗钱法》规定,反洗钱资金监测职责由( )负责。
2
每年至少组织()次反洗钱培训,培训对象涵盖公司全体员工,重点为反洗钱工作相关的管理人员、面向客户的业务人员、各渠道销售人员。()
3
金融行动特别工作组的工作目标是()
4
公司应当将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱系统的监控名单,不必上报可疑交易。()
5
出现以下哪些情况时,应当重新识别客户:( )。
6
对金融业反洗钱进行管理,从性质上讲属于金融监管范畴。()在反洗钱工作中也承担着重要的职责。
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