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反洗钱知识
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可疑交易人工识别,各机构业务、财务等部门在各个工作环节发现符合可疑交易情形的客户或交易, 应在发现可疑交易之日起()个工作日内报告所在机构反洗钱 岗,手工录入后提交上级审核。
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5
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1
金融机构应当在大额交易发生后的( )个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以()方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
2
《个人存款账户实名制规定》的发布实施,奠定了我国反洗钱工作中?了解客户?制度的实施基础。()
3
金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的身份资料和交易记录?()
4
《反洗钱法》于 2006 年 10 月 31 日经全国人大委员会审议通过,并于()起正式施行。
5
证券客户开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户,应作为大额交易进行报告。( )
6
( )调查可疑交易活动,可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况。
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