更多反洗钱知识试题
- 1、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取( )措施，识别或者重新识别客户身份。
- 2某投资顾问有限公司,注册资本金为 100 万元,经营范围是项目投资咨询、市场调查、企业管理、营销策划、中介服务。该账户 2007 年 5 月 9 日至 5 月 16日,资金交易高达 1.26 亿元,主要是 A 证券营业部集中转入 2 笔共 5200 万元,然后将资金分散转给某综合大药房 5 笔 2050 万元、B 证券营业部 5 笔 3000 万元、某典当有限公司 2 笔 900 万元。该账户的交易行为符合以下哪种可疑交易?()
- 3根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（ ）
- 4只要系统中抓取出可疑交易就可以上报中国人们银行,而无须进行人工分析以过滤掉实质不可疑交易。()
- 5银行在开立资本项目账户时应注意审核()。
- 6下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是()
