客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。
(A)核对
(B)登记
(C)核对并登记
(D)留存有效身份证件或其他身份证明的复印件
参考答案
继续答题:下一题
更多反洗钱知识试题
- 1证券客户开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户,应作为大额交易进行报告。( )
- 2《人民币银行结算账户管理办法》规定,临时存款账户应根据有关开户证明文件确定的期限或存款人的需要确定其有效期限。()
- 3金融机构应在公司(集团)层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,可以不选择更为严格的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据。()
- 4客户身份识别的基本原则有哪些( )
- 5在保险公司与客户的业务关系存续期间,如客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,而客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,保险公司应中止为客户办理业务。
- 6客户职业与收入相匹配,避免出现对应职业无法合理解释的收入,同一时间投保多件保单的客户,注意其职业、地址、收入保持一致。()