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反洗钱知识
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金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,情节严重的,处()罚款,并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( A )罚款:
(A)1万以上5万以下
(B) 20万以上50万以下
(C) 50万以上500万以下
(D) 500万以上1000万以下
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1
客户先前提交的身份证件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务.
2
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由中国人民银行或者其县以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定进行处罚。()
3
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的(),应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
4
关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体,以下说法正确的是()
5
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括( )
6
下列哪种交易,银行业金融机构可以不报告()。
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